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私募投资基金信息披露知多少

时间: 2019-12-03 07:59:28
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来源:上海证券报

丁阿姨:钟昀呈小姐,好久不见了!最近,我的一个姐姐投资了私募股权产品,所以她想知道私募股权在信息披露方面的规定。

钟昀呈老师:是的,小费阿姨。首先,让我向大家介绍私募股权基金信息披露义务人的定义。信息披露义务人是指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证监会和中国资产管理协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。应当特别注意的是,当信息披露义务人委托第三方机构代表其披露信息时,不得免除信息披露义务人披露信息的法律义务。

小费阿姨:信息披露义务人应该披露什么信息?

钟昀呈:根据《私募投资基金信息披露管理办法》,信息披露义务人应向投资者披露以下信息:

(一)基金合同;

(二)招股说明书及其他宣传推广文件;

(三)基金销售协议中的主要权利和义务(如有);

(四)基金投资;

(五)基金的资产和负债;

(六)基金投资收益的分配。

(七)基金承担的费用和业务报酬安排。

(8)可能的利益冲突;

(九)涉及私募基金管理业务、基金财产和基金托管业务的重大诉讼和仲裁;

(十)中国证监会和中国资产管理协会规定的其他影响投资者合法权益的重大信息。

丁阿姨:所以,我以前收到过关于私募股权产品的传单。

钟昀呈老师:小费阿姨,当你收到关于私人配售产品的传单或其他短信或电子邮件时,请保持警惕。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条,“私募基金管理人和私募基金销售机构不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金,不得通过报纸、广播、电视、互联网等公共媒体或讲座、报告、分析会议和通知、传单、短信、微信、博客和电子邮件向不明对象进行宣传和推广。”此外,如果投资者的朋友遇到过度促销、过度包装或私募机构故意规避风险和隐患,他们必须保持警惕并保持警惕!

小费阿姨:风险确实无处不在。我再问你一次,私募股权基金的宣传材料中应该披露哪些信息?

钟昀呈:私募股权基金的宣传材料应与基金合同一致。如有任何不一致之处,应特别向投资者解释。私募基金募集期间,应当在宣传材料中向投资者披露以下信息:

(一)基金基本信息:包括基金名称、基金结构、基金类型、基金注册地(如有)、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式、基金期限、基金联系人及联系方式、基金托管人(如有);

(二)基金管理人的基本情况:基金管理人的姓名、注册地/主要营业地址、设立时间、组织形式以及基金管理人在中国资产管理协会的注册和备案情况;

(三)基金投资信息:基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准(如有)、风险回报特征等。;

(四)募集资金的截止日期:应明确说明基金首次和最终关闭的日期(如有);

(五)基金估值政策、程序和定价模型;

(六)基金合同的主要条款:出资方式、收益分配和损失分担方式、管理费标准和计提方法、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等。;

(七)基金申购和赎回安排;

(八)基金管理人最近三年的诚信状况;

(九)其他事项。

小费阿姨:你的解释受益匪浅。看来我还需要继续学习如何投资,不断提高自我保护意识。

钟昀呈老师:我会尽力帮助你理解投资者权益的知识。我向您推荐中国投资者网站及其微信公众号。在这里你可以浏览更多关于投资者权益的知识。

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